重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司

第二阶段职员持股规划

(草底儿)摘要

二〇一九年六月

声 明

公司及完全地董事担保实现预期的结果担保、精确、结合的,无虚伪记载、给错误的劝告性宣称或很多的没遇到。

特殊提词

1、重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司第二阶段职员持股规划(以下约分职员持股规划规划)系重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司(以下约分公司志飞生物比照《中华人民共和国公司条例》(以下约分《公司条例》)。《公司条例》)、中华人民共和国证券法(以下约分《证券法》)。《证券法》)、职员持股SC试验单位实现教练联想教练联想)、创业板通讯外观事情照会编号20号:职员持股规划及及其他相互相干法度、行政规章、能解决、正态化论文及强调 庆志飞生物夸张的行动或抽象爱好有限公司条例》的规则吃水。

2、适合LA的职员持股规划、主动提出吃、风险承当基音,缺乏相称、逼迫职员吃职员持股规划。

3、职员持股规划的吃者只好适合公司规则的基准。,吃者全体数不超越 800 人,吃雇工持股规划的董事、监事和高级能解决人员 13 人。职员持股规划的吃者译成T的成为搭档。。

4、雇工持股规划募集资产全体数 35,000 万元,规划的总协同承担不超越35,000 万份,每股算术为人民币元。 1 元。吃者的法定报答是订阅费E的资产根源。、自筹资产与法度、行政规章容许的及其他方法。

5、开展雇工持股方法,付托专业人士开展适合法度法规的信赖规划(以下约分信赖规划和能解决。信赖规等同筹集的至高的资产额 70,000 万元,以作为订户,每股 1 元,比照不再是tha 1:1 除设定最初协同承担与差次协同承担。拿基层阶级的奴仆持股规划订阅费信赖规划,订阅费算术未超越 35,000 万元,剩的是最初股,成功击中结合除不得超越 70,000 万元信赖解放军。

6、信赖规划拟以首要产品市方法购得重大使产生兴趣成为搭档持有些人效用或采取2级街市集合竞相出高价市价格看涨而买入等及其他法以法度法规容许的方法收买的证券(以下约分标的证券)。购得爱好的最大数不超越总公平 ,可能的选择职员证券对应的证券全体数 1%。职员持股规划持有些人证券全体数阻拦职员在公司初披露发行证券上市前实现预期的结果的爱好、采取2

街市购得的证券和经过股权驱车旅行推进的证券。

7、ESOP的持续的时间为 36 个月,自成为搭档大会论述经过之日起计算。,期满时可开发;职员持股规等同锁定期 12 个月,从公司宣告让足够维持人家U的日期开端。

8、在董事会论述经过解放军后,公司将收回集合成为搭档大会的印制的广告,并对成为搭档大会举行论述。,职员持股规划只好经。公司成为搭档会论述雇工持股条目。公司将经过深圳证券市所市零碎和互联网方法开票零碎向公司成为搭档提出方法塑造的开票平台,成为搭档可以经过前述的方法行使投票数。。

9、职员持股规划实现后不在引起公司股权散布发作多种经营而不具有上市资历的条目。

释 义

在即将到来的职员持股规划中,除非另有所指,以下说法具有以下含意:

公司、志飞生物

重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司

职员持股规划

公司第二阶段职员持股规划

持有人

职员持股规划吃者

奴仆持股规划企图购得耶鲁大学的爱好。

标的证券

效用或采取2级街市集合竞相出高价市价格看涨而买入等及其他法

以法度法规容许的方法收买的证券

雇工持股规划能解决授予/

公司第二阶段雇工持股规划能解决授予

理授予

法度法规要价的资产能解决资历、赞成爱好制

能解决机构

受公关付托的第三方专业资产能解决机构

开展雇工持股方法,付托专业人士

信赖规划

开展适合法度法规的信赖规划

柴纳证监会

柴纳证券监督能解决授予

深圳市所

深圳证券市所

《公司条例》

《中华人民共和国公司条例》

《证券法》

中华人民共和国证券法

教练联想

职员持股SC试验单位实现教练联想

《公司条例》

《重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司条例》

人民币元

特殊阐明:ESOP中列出的已判决的材料可能性是凑整的的。,导演计算的待达到的事轻轻地差数。

一、职员持股意愿坚决的

公司比照《公司条例》《证券法》教练联想等顾虑法度、行政规章、规章、 公司条例的正态化论文和规则,吃水职员持股规划。

主动提出奴仆、合法、依从地献身于人民解放军,重大使产生兴趣效用的意愿坚决的是开展和达到它 好建造者与物主使产生兴趣共享机制,更合适的公司管理,放职员粘结力和公共效劳 机关竟争能力,建议公司与人称代名词协同持续开展的理念,无效调换能解决者和职员 宗教的狂热,招引和雇用优良的能解决人才和事情毅力,助长公司的久远开展、持续、健康开展。二、雇工持股基本基音

(1)适合LA的基音

(2)主动提出吃基音

(3)风险承当基音

三、职员持股的吃者和基准

(1)判决ESO吃者的法度比照和基准

比照《公司条例》《证券法》教练联想等顾虑法度、法规、正态化论文和公共论文 开除道路的顾虑规则,职员持股规划的吃者将会公司的分店O。 职员(包罗归休和重新雇用)。

有下列的情势经过的,不克不及是持有者:

1、被证券市所披露声讨或宣告不使充满的;

2、柴纳证监会对很多的不法行动的行政处罚;

3、近日三年内,泄露正式的或公司隐私、侵吞公款、行窃、盗用、贿买、贿买、渎职、或违犯正式的法度玩忽职守、法规,或许违犯社会治安和好习惯、职业道德和行动利于公司、令人伤心或痛苦的伤害名望和抽象的;

4、董事会以为不克不及是H的条目。;

5、相互相干法度、法规或正态化论文规则的及其他条目。

(2)职员持股规划持有人

职员持股规划(ESOP)由,不超越全体数800 人,献身于职员持股规划的公司董事、监事、高级能解决人员 13 人,在那里面,董 事 4 人、监事 3 人、高级能解决人员 6 人,订阅费爱好全体数不超越 10,300 万份,占 职员持股规划总协同承担的除不得超越 ;及其他职员订阅费爱好全体数不超越 24,700万份,占职员持股规划总协同承担的除不得超越 。献身于者等候法度法规、 主动提出吃、风险承当基音献身于、职员持股规划,公司董事献身于的详细名单 董事会断言,公司中西部及东部各州的县议会将对。公司邀请的初级律师将吃 抱反感、资产和证券根源、持续的时间和要紧性、能解决以图案装饰和及其他资历可能的选择适合相互相干法度、 《公司条例》与职员持股规划发布联想。

雇工持股规划持有人及持股除为F。:

序号

持有人充其量的

订阅费持股最大值

总公平的部分最大值

(10000份)

%

1

杜林(头脑)

2,000

5.71

2

杨世龙(董事)

1,500

4.29

3

李振静(头脑)、副总统兼财务处

1,000

2.86

首席执行官)

4

秦飞(头脑)、董事会写字台)

1,000

2.86

5

张静(副总统)

500

1.42

6

蒋喜生(副总统)

500

1.42

7

孙海天(副总统)

500

1.42

8

王志军(总技师)

1,500

4.29

9

Shelly(副总统)

450

1.29

10

刘佳(副总统)

450

1.29

11

吴玉琴(监事)

300

0.86

12

张宇(监事)

300

0.86

13

李静(掌管)

300

0.86

14

及其他职员

24,700

70.57

合 计

35,000

100.00

职员持股规划经过信赖规划U购得标的证券,可能的选择职员证券对应的证券全体数1%

董事会可以调解吃人名单,并对吃人名单举行调解。 整,终极献身于者人数、本职员实际条目的职员持股规划列表及协同承担 没有经验的判决。四、职员持股规划的资产根源、货源及数调解

(1)雇工持股资产根源

雇工持股规划募集资产全体数 35,000 万元,规划的总协同承担不超越 35,000万份,每股算术为人民币元。 1 元。献身于者的法定报答是订阅费ESO的资产根源。、自筹资产与法度、行政规章容许的及其他方法。

开展雇工持股方法,付托专业人士开展适合法度法规的信赖规划并举行能解决。信赖规等同筹集的至高的资产额 70,000 万元,以作为订户,每股 1 元,比照不再是tha 1:1 除设定最初协同承担与差次协同承担。拿基层阶级的奴仆持股规划订阅费信赖规划,订阅费算术不超越35,000 万元,剩的是最初股,成功击中结合除不得超越 70,000 万宇诚信 划。

(2)雇工持股规划的股权根源

信赖规划拟以首要产品市方法购得重大使产生兴趣成为搭档持有些人效用或采取2级街市集合竞相出高价市价格看涨而买入等及其他法以法度法规容许的方法收买的证券。购得爱好的最大数不超越总公平 ,可能的选择职员证券对应的证券全体数 1%。职员持股规划持有些人证券全体数阻拦职员在公司初披露发行证券上市前实现预期的结果的爱好、采取2街市购得的证券和经过股权驱车旅行推进的证券。

五、职员持股规划和目的证券锁定的持续的时间

(1)雇工持股最后期限

1、ESOP的持续的时间为 36 个月,自成为搭档大会论述经过之日起计算。,期满时可开发。

2、相互相干根底证券锁定期期满后,当雇工持股规划的资产整个为货币资产时,职员持股规划可提早音栓。。

3、ESOP期满前,列席成为搭档大会(或成为搭档大会)的代表 2/3 前述的爱好经满意、喜欢并查阅董事相识,,ESOP的持续的时间可以延伸。。

(2)雇工持股规划锁定期

1、职员证券拿者购得的目的证券的锁定期 12 个月,从公司宣告让足够维持人家U的日期开端。

2、锁定期期满后,能解决授予与能解决机构将比照职员持股规划的安顿和街市的条目判决可能的选择拉平证券。

3、职员持股规划将严格等候街市市规则,等候柴纳证监会、深圳证券市所大约境内证券非市的规则。

4、在锁定某一时代的,资金公积金每人补充物协同承担、当决定性的股息时,新收买的爱好被锁定有工作的,不得在二级街市举行推销术或及其他让。,这些证券的解锁期与相当的证券的解锁期异体同形。。六、事业心融资中职员持股规划的吃以图案装饰

ESOP持续的时间,公司配股、增发、以可替换公司债券等方法融资时,议论可能的选择吃Manag的融资和融资receive 接收,查阅成为搭档大会论述。

七、职员持股更动规划、持票人身利害相干益的音栓和处罚

(一)职员持股更动规划

(2)职员持股规划的音栓

(三)雇工持股人身利害相干益的战略计划

八、职员持股能解决以图案装饰

(1)成为搭档大会

(2)能解决授予

(3)搁凳

九、职员持股能解决机构的选择、能解决和约书和能解决本钱

(1)能解决机身的选择

(2)信赖规划和约的首要条目(以终极签署的和约为准)

(三)能解决费用的计暗指决定性的方法

十、职员持股规划实现顺序

(一)董事会使充满征询雇工联想;,在此根底上草拟职员持股规划。

(二)董事会论述同意雇工股发行草案;,孤独董事、中西部及东部各州的县议会该当聘用全体职员。 证券规划可能的选择关切公司的可持续开展?,可能的选择在伤害公司及完全地成为搭档的使产生兴趣,可能的选择 目前的相称、限制职员吃职员持股规划。

(3)经董事会论述经过后, 2 一市一半天公报董事会判决案、 草拟职员持股规划和总结、孤独董事联想、中西部及东部各州的县议会的联想等。

(四)公司邀请初级糖衣陷阱对雇工股发布法度联想书。,在大会上 成为搭档大会论述法度联想公报。

(五)集合成为搭档会论述雇工持股盈亏账目。。成为搭档大会采取现场开票和网上开票。 以结成开票方法开票,在成为搭档大会上无效投票数非常后,即将到来的身体部位

雇工持股规划可以详细实现。。

(六)集合成为搭档大会;,投票数能解决授予委员的投票数,详述的ESO实现的详细事项,即时外观大会及相互相干判决。十一、成为搭档会担保董事会的详细事项

成为搭档大会担保董事会处置,包罗但不限于T于T 以下事项:

(一)担保董事会经营职员持股更动规划和音栓,包罗但不限于T于职员 股权规划草案的和约书,以脱掉重大使产生兴趣资历、补充物持有者、成为搭档爱好更动、经营已 遗产分布式的、职员持股规划提早音栓等事项。

(二)担保董事会经营雇工的到达。、融资和更动事项,包罗但不限于T 比照公司实际条目,时尚界资产根源和协同承担。

(3)担保董事会判决案使延期。。

(四)担保董事会经营证券收买锁定安排。、解锁和加速。

(五)担保董事会选聘能解决层;。

(六)公司第二阶段职员持股规划经成为搭档大会论述经过后,实现某一时代的,在 在不违犯法度法规的预先处理下,担保董事会等候职员的杂多的素质,对持 调解方法,如更动和音栓。

(七)担保董事会对《公司第二阶段职员持股规划(草案)》作出解说。

(8)可能的选择相互相干法度、法规、策略发作多种经营的,担保实现年度的董事会 比照心爱的法度发表的新法度、法规、股权规划策略调解。

(九)担保董事会经营及其他喊叫的事项。,不管怎样相互相干论文很整整 除须由沙皇大会行使的利害相干外。

十二、及其他要紧事项

(一)董事会和成为搭档会经过雇工持股规划; 持续在公司或隶属公司供职的利害相干,不排公司或其奴仆的雇用期。 接纳,公司或分店与重大使产生兴趣公司的努力相干、努力相干仍与公司或其次要的保持一致。 日分与重大使产生兴趣公司签署的努力和约、工役制和约等。

(2)公司实现雇工持股规划的财务、奖学金获得者处置与完税,比照相互相干财务报告 方法、奖学金获得者准则、税收方法的实现。

(3)雇工持股规划只好在公司兼并后才干实现。。 (4)职员持股规划的解说权属于董事会。。

重庆志飞生物夸张的行动或抽象有限公司

2019 6 4

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